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2月28日，中國(guó)科技成果管理研究會(huì)、國(guó)家科技評(píng)估中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所在北京聯(lián)合發(fā)布《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》。年度報(bào)告以全國(guó)2766家公立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校為樣本，綜合分析了這些單位科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展和成效、典型經(jīng)驗(yàn)、存在的主要問(wèn)題等。

轉(zhuǎn)化工作呈現(xiàn)的特點(diǎn)

（一）科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量快速增長(zhǎng)。

  2017年，2766家研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額、合同項(xiàng)數(shù)增長(zhǎng)迅速。合同金額達(dá)121億元，同比增長(zhǎng)66%，合同項(xiàng)數(shù)為9907項(xiàng)，同比增長(zhǎng)34%。同時(shí)，轉(zhuǎn)化合同收入超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)達(dá)到31家，同比增長(zhǎng)55%。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量不斷提升。

  科技成果交易合同均價(jià)顯著提高，轉(zhuǎn)化合同平均金額為122萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)約24%。技術(shù)入股金額激增。作價(jià)投資合同金額52億元，同比增長(zhǎng)1.1倍，平均合同金額超1000萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1.3倍。

（三）科技創(chuàng)富效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)。

  科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)總金額大幅增長(zhǎng)，股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額激增。2017年科研人員獲得的現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)金額超47億元，同比增長(zhǎng)超24%，其中股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)為25億元，同比增長(zhǎng)近1倍。獎(jiǎng)勵(lì)人次和人均獎(jiǎng)勵(lì)金額穩(wěn)步提升。現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)科研人員6.2萬(wàn)人次，人均獎(jiǎng)勵(lì)金額7.6萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)近24%。

（四）支撐“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”能力不斷增強(qiáng)。

  高校院所輸出技術(shù)和服務(wù)的能力不斷強(qiáng)化，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“四技”）水平不斷提升，2017年與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)6457家，同比增長(zhǎng)37%，創(chuàng)設(shè)和參股新公司1676家，同比增長(zhǎng)近33%。

一批典型經(jīng)驗(yàn)和做法

（一）及時(shí)出臺(tái)政策配套文件，轉(zhuǎn)化環(huán)境日益完善。

  多數(shù)單位成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，出臺(tái)具體可操作的成果轉(zhuǎn)化管理制度。清華大學(xué)積極制定配套規(guī)章文件，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量持續(xù)提升。上海交通大學(xué)健全科技成果轉(zhuǎn)化制度體系，探索出多種科技成果轉(zhuǎn)化模式。東北大學(xué)構(gòu)建適合自身特色的科技成果轉(zhuǎn)化體系，不斷提升服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。

（二）瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，推動(dòng)高價(jià)值成果產(chǎn)業(yè)化。

  研發(fā)單位瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，注重科技創(chuàng)新源頭設(shè)計(jì)，形成了大量高價(jià)值科技成果，在政策利好的大環(huán)境下持續(xù)轉(zhuǎn)化。山東理工大學(xué)“無(wú)氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑”以5.2億元轉(zhuǎn)化，創(chuàng)單項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化金額最高紀(jì)錄。中科院工程熱物理所連續(xù)產(chǎn)出高價(jià)值科技成果，轉(zhuǎn)化金額1000萬(wàn)元以上的成果達(dá)9項(xiàng)。中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院哈爾濱獸醫(yī)研究所設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃，轉(zhuǎn)化滿足產(chǎn)業(yè)需求的高價(jià)值成果。

（三）建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，專(zhuān)業(yè)服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。

  研發(fā)單位結(jié)合多年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，建立符合成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。南京郵電大學(xué)構(gòu)建了倒三角管理、3S商店服務(wù)、三鏈融合協(xié)同的“333”技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。北京理工大學(xué)探索建立了市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，有力支撐了該校的科技成果轉(zhuǎn)化工作。同濟(jì)大學(xué)借助第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成“企業(yè)+高校+第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)”的模式。

（四）創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高成果轉(zhuǎn)化效率。

  研發(fā)單位創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，建立了適合自身特點(diǎn)的產(chǎn)學(xué)研合作體系。四川大學(xué)華西醫(yī)院形成了研發(fā)與臨床相結(jié)合的特色產(chǎn)學(xué)研合作模式。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建立面向產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目經(jīng)理制度，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)北京大學(xué)探索形成了以“企業(yè)長(zhǎng)期投資基礎(chǔ)研究+專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓”為主的校企協(xié)同創(chuàng)新模式。

（五）加大科研人員獎(jiǎng)勵(lì)力度，科技創(chuàng)富效應(yīng)明顯。

  大部分單位完善了成果轉(zhuǎn)化收益分配激勵(lì)機(jī)制，科研人員獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額大幅提升。中南大學(xué)現(xiàn)有5個(gè)合同金額超1億元的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，轉(zhuǎn)化收益的70%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員。中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院獎(jiǎng)勵(lì)科研人員金額近2億元，同比增長(zhǎng)2.2倍。南方科技大學(xué)科研人員獲得高額股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人員人均獎(jiǎng)勵(lì)金額達(dá)1180萬(wàn)元。

（六）健全考核評(píng)價(jià)體系，提升成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。

  很多單位建立了有利于激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果積極性的考核評(píng)價(jià)體系。中科院自動(dòng)化研究所將科研成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響作為重要考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院出臺(tái)成果轉(zhuǎn)化收入與職稱(chēng)評(píng)定直接掛鉤的評(píng)價(jià)機(jī)制。

（七）探索創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)研發(fā)熱情。

  部分單位為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，積極探索科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制改革，靈活處理科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的問(wèn)題。西南交通大學(xué)積極探索職務(wù)科技成果混合所有制改革。上海理工大學(xué)依據(jù)當(dāng)?shù)卣哽`活選擇“先投后獎(jiǎng)”轉(zhuǎn)化路徑轉(zhuǎn)化高價(jià)值科技成果。西安交通大學(xué)探索形成“職務(wù)科技成果收益（股權(quán)+現(xiàn)金）混合所有制”成果轉(zhuǎn)化模式。

存在的不足與挑戰(zhàn)

  與此同時(shí)，《報(bào)告》也指出，高等院校和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍存在一些不足和挑戰(zhàn)。既有成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)的問(wèn)題，也有承接企業(yè)科研能力不足的問(wèn)題。

  一是部分科技成果轉(zhuǎn)化政策還不夠完善，落地困難。

  二是科技成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍缺乏。

  三是有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系尚未有效建立。

  四是高質(zhì)量科技成果供給不足，企業(yè)轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)，對(duì)于中試、熟化投入不足。

對(duì)策建議

（一）完善成果轉(zhuǎn)化相關(guān)配套政策，進(jìn)一步推動(dòng)政策落實(shí)。

  建議相關(guān)部門(mén)修訂完善國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法等政策，建立符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理規(guī)定，為落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法完善相關(guān)政策環(huán)境。建議科技主管部門(mén)和審計(jì)部門(mén)等統(tǒng)一審計(jì)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，打消執(zhí)行政策的顧慮。優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化稅收優(yōu)惠政策備案程序，促進(jìn)政策全面落實(shí)，允許通過(guò)持股平臺(tái)轉(zhuǎn)化的成果享受遞延納稅政策。

（二）著力培育成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與人才，搭建科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái)。

  鼓勵(lì)各單位建立健全成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，引導(dǎo)建立專(zhuān)門(mén)從事科技成果轉(zhuǎn)化的管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)培育專(zhuān)業(yè)服務(wù)人才，相關(guān)部門(mén)研究建立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)體系，試點(diǎn)開(kāi)設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)及課程。發(fā)揮市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用，培育打造運(yùn)行機(jī)制靈活、專(zhuān)業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

（三）完善科研單位和科研人員考核評(píng)價(jià)體系，提升科技成果轉(zhuǎn)化積極性。

  出臺(tái)有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)體系，有序推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的機(jī)構(gòu)和科研人員分類(lèi)評(píng)價(jià)改革，將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為對(duì)單位及人員評(píng)價(jià)、科研資金支持的參考和依據(jù)。鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校切實(shí)履行法人責(zé)任，主動(dòng)作為，接好政府下放的管理權(quán)限，建立完善單位內(nèi)部科研人員和從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員的考核評(píng)價(jià)體系和機(jī)制。

（四）提升科技成果源頭供給質(zhì)量，積極滿足轉(zhuǎn)化應(yīng)用需求。

  進(jìn)一步完善以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)制，以應(yīng)用為導(dǎo)向類(lèi)項(xiàng)目要立足產(chǎn)業(yè)需求，吸引更多企業(yè)組織聯(lián)合研發(fā)，形成主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制。加強(qiáng)科技成果中試熟化基地、人才、資金等條件建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供重要支撐保障。重視研發(fā)成果的技術(shù)成熟度，推廣科技成果技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，促進(jìn)技術(shù)成果規(guī)�；瘧�(yīng)用。