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CFP供圖

  近日，北京某知名高校的一位優(yōu)秀科研人員，在科技成果轉化中被指涉嫌貪污罪、挪用資金罪而身陷囹圄，引起了人們的惋惜和關注。無獨有偶，近些年，還有一些知名高校的科研人員，在科技成果轉化中因涉嫌違規(guī)而栽了跟頭。

  當前，科技成果轉化率低仍是我國科研的“短板”，而科技成果轉化風險是制約我國科技成果產業(yè)化的一個重要因素。近年來，國家一直在鼓勵科技成果轉化，并出臺了相關的政策、文件。可以預見，國家政策的支持和經濟社會發(fā)展的需求，將會促使高�？萍汲晒D化的數(shù)量越來越多。在這種情況下，怎樣才能建立健全高�？萍汲晒D化風險防控機制，怎樣確保高�？蒲腥藛T守底線不踩“紅線”，是亟待重視和解決的現(xiàn)實問題。

高�？蒲腥藛T要有法律意識

  “一些教師之所以在科技成果轉化中出了問題，一是這些教師規(guī)矩意識還不夠強，缺乏有關的法律法規(guī)常識；二是業(yè)務主管部門監(jiān)管不力，造成科研經費使用不規(guī)范；三是科技成果轉化政策協(xié)同性不夠，制度制定往往相對滯后�！彼拇ㄞr業(yè)大學黨委副書記、紀委書記王斌說。

  “根據國家有關文件精神，國家鼓勵支持高�？蒲腥藛T兼任與其工作或教學科研領域相關的職務，支持他們按有關規(guī)定積極參與科技成果轉化。開辦公司是成果直接轉化的一種方式，但科研人員的主要身份是高校教師，應把主要精力放在做好本職工作上，不能因為兼職或開辦公司影響應履行的職責。同時，所有的兼職活動或從事的經營活動必須嚴格遵紀守法。”王斌說，在具體科技成果轉化過程中，容易在所有權的歸屬劃分、處置權的審批權限和分配權的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。

  王斌告訴記者，法律法規(guī)是做人的底線，黨規(guī)黨紀是警示的“紅線”。雖然國家在推進改革創(chuàng)新、破解難題、先行先試過程中給科研人員松綁，允許失誤和犯錯，但是法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀明確禁止的，科研人員肯定不能以身試法。

  “當然，我們也要充分調動科研人員積極性，保護科研人員合理合規(guī)的勞動所得�？蒲腥藛T成果轉化收益分配與貪污、受賄是有本質區(qū)別的�！蓖醣笳f，“科研人員付出勞動的合理收益應屬勞動所得。貪污是指利用職權之便，侵吞挪用公款充當個人資產或者通過損害公共資產來提升個人資產。受賄是指利用自身職權收受他人財物，為個別人謀取利益的行為。從操作層面上講，區(qū)別正常合理的收益分配與貪污、受賄、挪用、私分等的界限，主要看重收益分配合不合規(guī)，是否是違規(guī)違法所得。如果是科研人員合規(guī)所得，我們應該保護，應該支持�！�

  為了加快科技成果轉化，一些高�？蒲腥藛T自己或親屬創(chuàng)辦了公司，而這些公司往往也成了事故高發(fā)區(qū)域。對此，北京林業(yè)大學科技處處長王立平表示：“專業(yè)的人做專業(yè)的事，如果科研人員的成果能引領世界潮流、實現(xiàn)產業(yè)升級更新，他完全可以辭職去辦公司。但我認為教師不應參與股權，因為企業(yè)是一個經營主體，高校是一個人才培養(yǎng)的地方，而辦公司需要教師投入太多的精力。對此，我們建議可以完全把專利或者技術一次性轉讓，也可以不參與經營只參與分紅。如果技術還沒有成熟，可以建立一種實驗室平臺性的，或者說我們建立一些后續(xù)跟進的政策或措施，來保證技術能更好地落地、實施�！�

  “對科研人員保護，不論是國家層面還是學校層面，都應該有一些措施，但前提是讓教師有一些法律意識、商業(yè)經營的常識�！蓖趿⑵秸f，“比如，我們學校在審核的時候，如果發(fā)現(xiàn)對外協(xié)作單位的主要投資人有教師的親屬，我們就不會給他撥款。如果不好查證，我們會讓教師寫承諾書，承諾該公司主要投資人和他們沒有親屬關系�！�

  “科研人員懂科研，但對一些項目支出安排并不是十分了解，在項目支出的過程中有可能怎么方便就怎么處理，或者用一些變通的方式來處理，但這在司法程序里肯定是違規(guī)的，甚至是違法犯罪的。”北京京都律師事務所律師翁小平說。

  “不是哪一位老師想違規(guī)、想違法，說白了就是一部分人對政策不懂，更意識不到將會產生的嚴重后果�！彼拇ㄞr業(yè)大學財務處處長白梅說。

  翁小平說，科研人員盡量要避免突破現(xiàn)有的一些框框，在科技成果轉化中要嚴格按照現(xiàn)有規(guī)章制度，不管是跟公司、學校還是跟別的科研機構，都要形成書面的、明確的、具體的科技成果轉化協(xié)議，并按照協(xié)議去執(zhí)行，必要時可咨詢法律界的專業(yè)人士，以避免出現(xiàn)法律風險。

從管理制度上化解風險

  11月25日，四川農業(yè)大學一位教師，因報銷手續(xù)不完備，再次被財務處退了回來。他放下手頭上的事兒，再次召集課題組成員來補充材料，并依照該�！秲炔抗芾碇贫冗x編（川農大110）》的審批要求，去找分管校領導簽字。如此嚴格審核的場景，只要是法定工作日，在該校的財務柜臺天天都在發(fā)生。

  這個被眾人私下稱為“紅寶書”的《內部管理制度選編（川農大110）》，讓師生員工形成了“辦事依制度、遇事找制度、解決問題用制度、化解矛盾靠制度”的觀念，科研經費的管理自然也不例外。

  “高�？萍汲晒D化過程中，有一些教師栽跟頭，其原因是多方面的，其中一個重要原因就是科研項目管理制度、財務管理制度等有一些不完善的地方。”翁小平說。

  “一些高校的科技管理部門與財務部門，在科研經費的管理上，一些辦法可能是沖突的。我們則是同一位副校長分管兩個職能部門，讓兩部門實現(xiàn)了分工明確、協(xié)同到位�！彼拇ㄞr業(yè)大學科技管理處處長曾維忠說。

  王斌介紹說，科技成果轉化風險是制約我國科技成果產業(yè)化的關鍵因素�？萍汲晒D化的風險包括技術不成熟性風險、投資分析風險、市場風險、社會風險、購買力風險、財務風險等。做好科技成果轉化風險防控從四個方面著手：一是統(tǒng)籌推進相關政策創(chuàng)新和體制機制改革，二是建立財政引導、社會參與的科技成果轉化投入機制，三是加強高校和科研院所科技成果管理，四是大力發(fā)展科技中介服務市場。

  2015年8月，全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修正案。2016年，國務院相繼出臺《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》和《促進科技成果轉移轉化行動方案》。各省市及相關單位根據國務院的文件，相繼出臺促進科技成果轉移轉化行動方案。

  2017年9月，四川農大出臺《四川農業(yè)大學推進科技成果“三權”改革總體方案（試行）》，旨在探索推進職務科技成果權屬混合所有制改革，著力破除科技成果轉移轉化的制度障礙與政策瓶頸。

  “在科技成果轉化中，科研立項、選題非常關鍵�？蒲辛㈨棔r，我們就知道它的成果是為哪個行業(yè)或哪個領域服務的，就會有針對性地去關注這些成果，在這個過程中，會有科技處、國有資產管理處等許多部門參與�！蓖趿⑵秸f。

層層把關完善科技成果轉化流程

  幾年前，四川農大作為項目主持單位，把一筆本不該轉撥的協(xié)作費進行了外撥（該單位未在項目任務書中列示），但在項目驗收時未予認可，并要求將項目所撥經費全部退回。

  “一旦發(fā)現(xiàn)立刻整改，這是對資金安全的切實保護，也是對違規(guī)違紀的風險防控。”白梅介紹說，凡是協(xié)作經費須以項目任務書為依據，并經科技管理部門和財務部門負責人共同嚴格把關，否則不予轉撥。教師們報銷測試化驗加工費，除了是《項目任務書》上寫明的測試內容，還要提供原始發(fā)票、測試合同、測試報告等必備材料。財務處要按合同進行銀行對公轉賬，實現(xiàn)全過程痕跡管理。

  四川農大在科研經費管理上實行項目負責人制，不論負責人是誰，都要接受發(fā)票抽查與經費使用的監(jiān)管。該�！敦攧展ぷ鞴芾磙k法》對資金支出審批程序作了明確規(guī)定。比如，50萬元以上大額經費報銷，項目負責人、所在中層單位主要負責人、科技管理部門負責人、分管科研的校領導、分管財務的校領導、校長共6人，層層簽字審核。一旦出了問題，項目負責人是第一責任人，其他人也都負有責任。

  白梅告訴記者，四川農大財務處從服務的角度，一直利用專業(yè)知識提供專業(yè)化的服務與指導，也是提示教師們不越底線、不踩“紅線”，一切建議意見都是善意的。

  白梅舉例說，有的教師報賬時缺少相關合同，賬務人員在退回憑證時，要在系統(tǒng)上模板化提出“請補充×××合同”；有的教師要報銷購買的設備，需要對方完善補充手續(xù)時，財務人員要在系統(tǒng)上模板化提出“請在國資基建處辦理資產入庫手續(xù)”……如此準確地提供補充路徑，是為了避免教師們一次次跑手續(xù)。

  “學校獲得部省級以上科技成果獎勵600余項，包括國家技術發(fā)明一等獎2項。教師們的各級獲獎成果，有70%以上實現(xiàn)了成功轉化，其他則以公益性質用于社會需求�！彼拇ㄞr業(yè)大學新農村發(fā)展研究院院長張敏說，作為一所生物和農業(yè)科技為特色的高等院校，四川農大每年進行轉化的科研項目體量非常龐大。一些院系領導和科研人員仍存在顧慮，擔心可能違反法律或紀律，在創(chuàng)新活動中束手束腳。

  如何保障科技成果順利轉化，又能杜絕轉化過程中可能出現(xiàn)的腐敗風險？

  在科技成果轉化或承擔橫向課題（社會服務）上，四川農大明確一條管理鏈：成果擁有者或項目負責人、所在中層單位、職能部門、分管校領導、賬務部門一起把關，共同負有責任。

  在一次扶貧規(guī)劃行動上，四川農大某學院一位教師承擔某縣多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃任務，時間緊，任務重，校內其他教師又抽不出空，他情急之下，便找到外面一家公司增援，然后找到財務處要求進行經費轉撥。財務處嚴格審核后，對此次違規(guī)行為果斷予以阻止，才沒有造成不良影響與后果。

  “教師們的新品種、新技術、新方法、新模式、專利、著作等科技成果通過學校實現(xiàn)轉化后，成果接收單位將轉化收益通過銀行直接轉入學校賬戶，學校再按相關規(guī)定進行分配，每一分錢都要接受監(jiān)管。”張敏說。

  “如果完全按照學校的規(guī)矩來辦，肯定都沒問題。不能產生任何麻痹的心態(tài)，走捷徑的心態(tài)。只要按學校流程來辦，肯定是無懈可擊的�！蓖趿⑵秸f，學校要嚴格流程，給教師普法，在政策上寬嚴結合，在日常管理上加強服務和監(jiān)督。

  王立平說，在科技成果轉化過程中，要重點服務關鍵少數(shù)科研人員，包括科研項目負責人、掌握巨額項目資金的科研人員等，因為他們是最容易出問題的關鍵人物�！皩τ谶@些關鍵少數(shù)，我們都會安排專人進行跟進和專門服務，確保整個科技成果轉化過程合規(guī)、合法�！蓖趿⑵秸f。