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由于目前科技期刊、科技論文質(zhì)量及其學(xué)術(shù)影響力的評(píng)估、認(rèn)定都更依賴于引文分析和影響因子的計(jì)算，作者和編輯以及科技文獻(xiàn)工作者對(duì)參考文獻(xiàn)的引用和引用數(shù)量都倍加注重。但由于參考文獻(xiàn)檢索、搜集、篩選和引用過(guò)程的復(fù)雜性，引用動(dòng)機(jī)及其在學(xué)術(shù)論文中所起作用的多樣性，要做到合理引用和著錄參考文獻(xiàn)并非易事�！盁o(wú)效引用”乃至參考文獻(xiàn)著錄中的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象不容忽視。在強(qiáng)調(diào)論文被引用率的同時(shí)還應(yīng)注意“羅列式引用”現(xiàn)象的存在，筆者在編輯審稿和文獻(xiàn)閱讀過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)“羅列式引用”確實(shí)較普遍。

 

在科學(xué)文獻(xiàn)體系中，科學(xué)文獻(xiàn)之間的相互聯(lián)系體現(xiàn)在文獻(xiàn)之間的相互引用，并客觀反映了學(xué)術(shù)交流的真實(shí)狀況。在參考文獻(xiàn)引用的諸多功能中，“學(xué)術(shù)論證”功能是最基本的核心功能；一篇科技論文（引證文獻(xiàn)）所引用和著錄的參考文獻(xiàn)（被引證文獻(xiàn)）在數(shù)量上或多或少，但都必須確實(shí)起到學(xué)術(shù)論證的作用，否則就沒(méi)必要引用；為論證自身研究成果的創(chuàng)新性、科學(xué)性或應(yīng)用價(jià)值，即通過(guò)引用已有文獻(xiàn)的論題、觀點(diǎn)、概念、理論、方法、結(jié)果、結(jié)論、事實(shí)、數(shù)據(jù)等，為自己的論文提供必要的論證或論據(jù)，即“引證”。所謂羅列式引用是指，作者大量標(biāo)引和著錄與本文主題內(nèi)容缺乏相關(guān)性或相關(guān)性不強(qiáng)的文獻(xiàn)，或只是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)作提示而未引用其具體內(nèi)容并起到實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)論證作用，其基本表現(xiàn)形式有以下幾種。

 

在研究性論文的引言中簡(jiǎn)述研究背景時(shí)，只是簡(jiǎn)單提及一系列文獻(xiàn)標(biāo)題或某某的研究工作，而未對(duì)其作必要的述評(píng)，未闡述其與本文論題的內(nèi)在聯(lián)系；在綜述性論文中，只是敘述一系列文獻(xiàn)論題及其主要內(nèi)容而未對(duì)其作闡述、歸納或評(píng)價(jià)，缺乏自己的見(jiàn)解；在正文中籠統(tǒng)地標(biāo)引大量文獻(xiàn)而不明確具體引用內(nèi)容及其與本文的關(guān)系，將引用內(nèi)容與本文闡述混為一談。

 

羅列式引用的動(dòng)機(jī)主要可歸納為以下幾個(gè)方面：主觀為顯示作者在某領(lǐng)域見(jiàn)多識(shí)廣，博覽群書；或表明自己掌握了某研究領(lǐng)域的前沿動(dòng)態(tài)；為提高自己文章的影響力，“借光”羅列某些名人或外文期刊文獻(xiàn)；主動(dòng)迎合或被動(dòng)滿足某些期刊或編輯對(duì)參考文獻(xiàn)引用量的硬性規(guī)定，認(rèn)為引文越多越好，拼湊引文數(shù)量；作者并未親自閱讀某些文獻(xiàn)尤其是外文期刊，只是從其他文獻(xiàn)文后著錄的參考文獻(xiàn)表中批量轉(zhuǎn)引而來(lái)，對(duì)文獻(xiàn)具體內(nèi)容并不了解，或雖親自檢索并閱讀了文獻(xiàn)，但未作認(rèn)真篩選，與本文內(nèi)容并不密切相關(guān)，缺乏引用的必要性；希望為讀者提供更多的相關(guān)文獻(xiàn)資料索引，標(biāo)引的文獻(xiàn)與自己的論文缺乏直接的學(xué)術(shù)論證關(guān)系，只是羅列文獻(xiàn)清單而無(wú)實(shí)際引用價(jià)值。

 

羅列式引用的負(fù)面作用主要是：不能真實(shí)反映引證文獻(xiàn)與被引文獻(xiàn)的內(nèi)在必然聯(lián)系及引用價(jià)值；增加論文的無(wú)效信息，浪費(fèi)期刊版面，干擾讀者或?qū)徃迦说淖⒁饬�，甚至誤導(dǎo)讀者；助長(zhǎng)學(xué)術(shù)浮躁之風(fēng)，影響文獻(xiàn)引用作為學(xué)術(shù)論文或期刊學(xué)術(shù)影響力表征的客觀性和真實(shí)性。

 

要確立“參考文獻(xiàn)引證效度”的概念，即只精選最必要的參考文獻(xiàn)引用以有效增強(qiáng)論文的學(xué)術(shù)影響力。引證效度指標(biāo)表明，過(guò)多引用對(duì)論文創(chuàng)新性和科學(xué)性無(wú)實(shí)際效用的文獻(xiàn)，不但無(wú)助于提高論文內(nèi)容質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力，反而使引證效度降低。問(wèn)題的關(guān)鍵是文獻(xiàn)引證的實(shí)際有效性而不是絕對(duì)數(shù)量的多少。

 

科技期刊編輯和審稿人在對(duì)論文鑒審和編輯加工時(shí)，對(duì)所引用著錄的參考文獻(xiàn)與論文主題和內(nèi)容的相關(guān)性、必要性等方面要進(jìn)行認(rèn)真審核。不僅要看其參考文獻(xiàn)著錄格式是否規(guī)范，文獻(xiàn)著錄量的多少，更要注意判斷引文是否在論文中真正起到了學(xué)術(shù)論證作用。唯有如此，才能保證引文的客觀性、真實(shí)性、必要性和有效性，同時(shí)也有助于判斷論文的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值。

 

作者在引用文獻(xiàn)時(shí)要遵循“必要性原則”、“相關(guān)性原則”，要精心篩選親自閱讀與自己的論文主題內(nèi)容密切相關(guān)的文獻(xiàn)；被引文獻(xiàn)不能只提示文獻(xiàn)題名，要簡(jiǎn)要表述具體引用內(nèi)容并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)論或歸納，使引用內(nèi)容在文中起到應(yīng)有的論據(jù)和論證作用。

 

科技期刊不宜硬性規(guī)定本刊論文參考文獻(xiàn)著錄必須達(dá)到一定數(shù)量；編輯在稿件退回作者修改補(bǔ)充時(shí)也不應(yīng)籠統(tǒng)要求作者增補(bǔ)參考文獻(xiàn)數(shù)量，除非具體指明有必要補(bǔ)充的參考文獻(xiàn)。

 

盡量避免在正文中某一處集中標(biāo)引過(guò)多的引用文獻(xiàn)；嚴(yán)禁從其他文獻(xiàn)文后著錄的參考文獻(xiàn)表中直接批量轉(zhuǎn)錄參考文獻(xiàn)，確保參考文獻(xiàn)引證著錄的學(xué)術(shù)規(guī)范性和嚴(yán)肅性。

 

（作者朱大明為總參工程兵科研三所高級(jí)工程師）