近年來,“影響因子”被廣泛應(yīng)用于各種學(xué)術(shù)業(yè)績的評(píng)定中,旨在測度學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量和影響。本文簡要論述相關(guān)的問題。
“影響因子”的定義和計(jì)算
“影響因子”(Impact Factor, IF)的定義算式如下:
期刊A在X年的“影響因子”= 分子/分母
式中:
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分子= 數(shù)據(jù)庫中X年的所有出版物對(duì)期刊A發(fā)表于(X–1)和(X–2)兩年中所有文章的總被引數(shù)
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分母= 期刊A發(fā)表于(X–1)和(X–2)兩年的正式論文的總數(shù)
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“正式論文”包括研究論文(Research Articles)、評(píng)述和綜述(Reviews,Overviews)、研究短文(Research Notes)、進(jìn)展(Proceedings)等一般須經(jīng)同行評(píng)審才能錄用的文章
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“所有文章”包括“正式文章”、來信(Letters)、公告(Announcements)、評(píng)論(Editorials)、新聞(News)、通訊(Correspondence)、書評(píng)(Book Reviews)及其他所有刊登的文章。
“影響因子”和各種被引測度不能勝任對(duì)原創(chuàng)學(xué)術(shù)的質(zhì)量和影響的有效測度
由上可見,“影響因子”計(jì)算一種平均被引率,因而更貼切之名是期刊的“被引因子”(Citation Factor)。而被引率在多大程度上能反映學(xué)術(shù)影響或質(zhì)量,頗具爭議。簡述如下:
l 學(xué)術(shù)質(zhì)量和貢獻(xiàn)與學(xué)術(shù)影響雖有正相關(guān),但也很不同,這或多或少像暢銷書與學(xué)術(shù)專著之間的關(guān)系。學(xué)術(shù)質(zhì)量和貢獻(xiàn)與長期學(xué)術(shù)影響的正相關(guān)較大,而與短期學(xué)術(shù)影響的正相關(guān)較小。連SCI和“影響因子”的創(chuàng)立者尤金·加菲爾德都曾說過:論文的影響與論文的重要性及意義是兩碼事。何況,IF只考慮兩年內(nèi)的平均被引率,盡管有些根據(jù),但它至多只能相當(dāng)片面地反映期刊所刊論文“曇花一現(xiàn)”式的短期學(xué)術(shù)影響,而與長期經(jīng)久的學(xué)術(shù)影響關(guān)系較小。這正像以下情況:一本書在出版后兩年的銷量與其學(xué)術(shù)影響、特別是學(xué)術(shù)質(zhì)量和貢獻(xiàn)關(guān)系不大。
l 各種“被引”測度都無視期刊對(duì)不寫SCI論文的大量讀者的影響,比如工程和應(yīng)用研究人員,因而至多只能片面反映對(duì)SCI論文作者的一定影響,而不能反映對(duì)應(yīng)用和實(shí)踐的直接影響。所以,以平均被引率來度量影響,對(duì)工程和應(yīng)用研究領(lǐng)域的期刊明顯不公。
l 被引率根本不考慮期刊所載文章的原創(chuàng)性和原創(chuàng)度。非原創(chuàng)文章有可能不被計(jì)入分母而被計(jì)入分子,所以也刊登不少非原創(chuàng)文章的期刊比只發(fā)表原創(chuàng)論文的純學(xué)術(shù)期刊在IF的計(jì)算上明顯占優(yōu),非原創(chuàng)文章篇數(shù)的比例越大越占優(yōu)。而且,期刊的被引率有賴于可讀性、可獲得性(比如開源期刊)等眾多非原創(chuàng)性因素。
l 引源不同,所引意義可以懸殊。比如,一項(xiàng)成果被寫進(jìn)廣為采用的教科書、被采納為某項(xiàng)政策的基礎(chǔ),等等,與一般引用有天壤之別。被重要文章所引與被泛泛之作所引,不可同日而語。被一篇參考文獻(xiàn)寥寥無幾的文章所引,與被一篇參考文獻(xiàn)眾多的文章所引,也大有區(qū)別。然而,被引率對(duì)此都“等量齊觀”。
l “引”的種類繁多,性質(zhì)和意義各不相同,它包括正引(正面之引)、反引(批判性、反駁性之引)、他引、自引、實(shí)引(實(shí)質(zhì)之引)、虛引(非實(shí)質(zhì)之引)、褒引(褒揚(yáng)尊敬贊同之引)、例引(舉例列舉比較之引)、崇引(崇拜而引)等諸多類型,以及迫引(被迫而引)、互引(友情互引、交易互引、團(tuán)隊(duì)成員互引等)、轉(zhuǎn)引(未讀而引)、漏引暗引(用而未引)、諛引(阿諛奉承之引)、再引(誤歸榮譽(yù)給非首創(chuàng)者之引)、代引(不引原文而另引他文)等不妥行為。各種被引測度對(duì)這些區(qū)別“視而不見”。
l IF的算式無視各個(gè)引用的不同作用和重要程度。在一篇論文中頻頻被引的主要參考文章、僅被引一次的無關(guān)之引,以及有力引用、適度引用、羅列引用、只引不用、表面引用、無關(guān)引用,等等,都被“一視同仁”。
l 被引率不等于被用率,被引的文獻(xiàn)不等于實(shí)際參考過的文獻(xiàn):由于種種原因,“引而不用,用而不引”的現(xiàn)象并不罕見。此外,引用引證行為常常圖方便省力,容易造成馬太效應(yīng)等“失真”現(xiàn)象。
上述各點(diǎn)均說明,作為測度學(xué)術(shù)影響、質(zhì)量、原創(chuàng)度和貢獻(xiàn)的工具,“影響因子”及各種被引測度大有弊端和局限。
“影響因子”的影響因素
短時(shí)滯期刊/研究的IF高:①若期刊的出版時(shí)滯長,則大多所引文獻(xiàn)老于兩年,不被計(jì)入IF算式的分子中,造成相應(yīng)領(lǐng)域的IF偏低,因?yàn)閷W(xué)科領(lǐng)域自引和期刊自引在IF算式中所占比例非常大。注意,不少審稿嚴(yán)格(要求審稿人數(shù)多且多次反復(fù)修改)的高水平高質(zhì)量期刊的時(shí)滯長,其IF嚴(yán)重受損,明顯低于其實(shí)際影響水平。②研究課題越能速成,其領(lǐng)域期刊的IF越高。比如,分子生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的時(shí)滯遠(yuǎn)比工程科學(xué)的短。③意味深長、影響深遠(yuǎn)、打破常規(guī)的研究成果因不易理解而影響時(shí)滯長,短期被引率較低。④“引界”認(rèn)可“先者為王”:作者常傾向于只引首先發(fā)表的,因而時(shí)滯短的更易占得先機(jī)。總之,IF鼓勵(lì)有急功、多近效的學(xué)科、領(lǐng)域、期刊和行為。
學(xué)科領(lǐng)域的影響:①由于種種原因,IF所用數(shù)據(jù)庫收錄的各學(xué)科期刊的總數(shù)差別很大,學(xué)科領(lǐng)域越是熱門新潮,其期刊越容易被收錄。比如,IF所用數(shù)據(jù)庫收錄的期刊總數(shù)曾有多年過半與生物學(xué)醫(yī)學(xué)有關(guān)。再如,在計(jì)算機(jī)科學(xué),有些會(huì)議比SCI期刊的聲譽(yù)和質(zhì)量高不少,卻未被SCI數(shù)據(jù)庫收錄。②學(xué)科領(lǐng)域自引在IF分子中比重極大,因此,相互易懂的大學(xué)科領(lǐng)域的IF較高,而“曲高和寡”、“隔行如隔山”相互難懂的小學(xué)科領(lǐng)域的IF較低,即越專精艱深的學(xué)科領(lǐng)域,IF越低。研究表明,生命科學(xué)期刊的IF值大都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于數(shù)學(xué)期刊(可達(dá)20倍左右);就平均IF而言,生物學(xué)領(lǐng)域最高,工程技術(shù)領(lǐng)域最低。③多產(chǎn)速效、人多勢眾的學(xué)科領(lǐng)域,IF較高。④一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域錄用文稿的平均門檻越低,則可引論文越多、領(lǐng)域越大,因而IF越高。⑤有些領(lǐng)域在行文習(xí)慣上比其他領(lǐng)域的參考文獻(xiàn)數(shù)目大(比如有些醫(yī)學(xué)論文頻頻注引出處),因而相應(yīng)的IF占優(yōu)?傊煌瑢W(xué)科和專業(yè)范圍的期刊,IF不具有可比性。
期刊種類的影響:顯然,所有文章的總被引數(shù)> 正式論文的總被引數(shù),這個(gè)差值越大,IF越高。這個(gè)差值的存在沒什么道理,主要是因?yàn)殡y以得到后者而用容易得到的前者來代替。所以,也刊登不少非正式文章的期刊比只發(fā)表正式論文的純學(xué)術(shù)期刊的IF明顯占優(yōu)。這是醫(yī)學(xué)期刊IF較高的一大原因。由此很容易理解,如下幾類期刊的IF較高:快報(bào)、通訊等“短平快”類期刊(時(shí)滯短、差值大),綜合性期刊,多學(xué)科和交叉學(xué)科期刊,綜述類期刊或綜述文章比例大的期刊。所以,IF前幾名的期刊往往是生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)期刊以及綜合性期刊《自然》和《科學(xué)》。期刊所覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域越專一,IF越低。再者,與大期刊相比,小期刊IF的時(shí)間波動(dòng)更大。
英語期刊的IF高:IF所用數(shù)據(jù)庫中英語期刊的數(shù)目遠(yuǎn)大于其他任一語種的期刊數(shù),而且,同語種期刊的互引遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于跨語種的互引。何況,英語是世界學(xué)術(shù)通用語,他種語言引英語遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于英語引他語。
期刊被引率可迥異于論文被引率
一種期刊的被引率是該期刊被引情況的一種宏觀測度,它約等于期刊中各論文的平均被引率(不全相等,因?yàn)樯鲜鏊形恼聰?shù)> 正式論文數(shù))。所以,正如不能用一組大小各異之?dāng)?shù)的平均值來代替其中的一個(gè)數(shù),也不能用期刊的被引率來代替其中一篇論文的被引率。研究表明,期刊中各篇論文的被引率,其分布極不均勻,很多期刊半數(shù)以上論文對(duì)期刊被引率的總貢獻(xiàn)只有10%。
論文類型的影響:就被引率而言,評(píng)述論文、綜述論文、介紹新方法的論文比原創(chuàng)研究成果類論文的明顯高,熱門領(lǐng)域的比非熱門領(lǐng)域的高,新領(lǐng)域課題的比老的高,爭議性大的論文比非爭議性論文高。
結(jié)論
l 學(xué)術(shù)影響、質(zhì)量和貢獻(xiàn)無法恰當(dāng)合宜地量化,而且各學(xué)科領(lǐng)域千差萬別,難以統(tǒng)一。因此,要想得到一個(gè)普適于所有學(xué)科領(lǐng)域,評(píng)判學(xué)術(shù)影響和質(zhì)量的公平而統(tǒng)一的量化指標(biāo)是不可能的?赡艿氖,遵循同類比較原則,得到這樣一種各學(xué)科領(lǐng)域的通用評(píng)判方法,它充分考量學(xué)科領(lǐng)域各自的情況和特定變量。不同學(xué)科領(lǐng)域之間是難以做量化比較評(píng)判的。正因?yàn)槿绱耍ǚ橇炕┩性u(píng)議才是國際學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)評(píng)判的長期傳統(tǒng);湯森路透公司不提供橫跨各學(xué)科的分區(qū)或排名,而當(dāng)下流行的中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心科學(xué)計(jì)量與評(píng)價(jià)課題組的跨學(xué)科大類分區(qū)思想值得商榷,遑論其實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)是IF、被引率和一個(gè)所謂“普適于”各學(xué)科領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)公式——布拉德福集散定律。
l 對(duì)科研產(chǎn)出的評(píng)判更重要的是深層的質(zhì)量、原創(chuàng)度和影響,而不是表象的被引率。何況,“影響因子”更貼切之名是期刊的“被引因子”,而平均被引率只是期刊的短期學(xué)術(shù)影響相當(dāng)片面而不夠恰當(dāng)?shù)臏y度,遑論靠它來測度其中一篇論文的質(zhì)量、重要性和影響。IF旨在反映期刊的平均被引率,而不是其中一篇論文的被引率,因而很不適用于測度個(gè)人和單篇論文的影響。
l 不同學(xué)科和專業(yè)范圍的期刊,“影響因子”不具有可比性。速效多產(chǎn)易懂領(lǐng)域的期刊“影響因子”較高。
l 在學(xué)術(shù)評(píng)判中濫用IF有諸多惡果。例舉如下:
n 不同類型的期刊,其IF的可比性很小。熱門學(xué)科領(lǐng)域的IF值較高,IF的濫用明顯助長了東亞、尤其是國內(nèi)科技界近年來日益跟風(fēng)追潮的風(fēng)氣。
n IF太偏重于短期被引率,偏向于時(shí)滯短的研究領(lǐng)域和研究行為,因而片面追求高IF則鼓勵(lì)急功近利,這是國內(nèi)及東亞科技界近年來日益心浮氣躁的原因之一。
n IF的濫用是國內(nèi)學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)論文引用引證不良行為日漸加劇的一大原因。
作為另一個(gè)佐證,國際上有越來越多的專家學(xué)者對(duì)IF的大范圍濫用表示不滿,比如可參見2016年7月14日的《自然》期刊,特別是Ewen Callaway的文章“Publishing elite turns against impact factor——Senior staff at societies and leading journals want to end inappropriate use of the measure”。美國微生物學(xué)會(huì)甚至在幾周前公開聲明將在它的期刊、網(wǎng)站、市場和廣告中刪去IF。
l 話說回來,對(duì)于評(píng)價(jià)一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)、一所大學(xué)等成員眾多的集合的總體情況,一個(gè)合理的客觀評(píng)價(jià)指標(biāo),在沒有成為被優(yōu)化的指標(biāo)時(shí),相當(dāng)有價(jià)值。但是,它一旦成為被優(yōu)化的指標(biāo)時(shí),價(jià)值也就大打折扣。對(duì)于個(gè)人和小單位,采用這類客觀指標(biāo)一般都大有弊端,往往是弊大于利。把“影響因子”用于測度個(gè)人和小單位的學(xué)術(shù)影響和質(zhì)量,正是如此。
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