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評(píng)估計(jì)劃從2010年2月開(kāi)始，到2011年12月結(jié)束,包括4個(gè)階段，即啟動(dòng)階段、國(guó)內(nèi)準(zhǔn)備階段、國(guó)際評(píng)估階段、報(bào)告提交和總結(jié)階段，涵括了12個(gè)評(píng)估步驟。評(píng)估采用的是循證評(píng)估方式。為此，必須通過(guò)組織大規(guī)模的訪談、座談會(huì)、實(shí)地調(diào)研以及發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、收集和分析典型案例等方式來(lái)獲取有效證據(jù)，這些活動(dòng)將涉及科學(xué)基金各類資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人、高校和科研院所的科研管理者、國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略科學(xué)家、其他資助部門(mén)、基金委現(xiàn)任和往屆高層領(lǐng)導(dǎo)以及基金委管理人員等。此次國(guó)際評(píng)估調(diào)查對(duì)象覆蓋面廣，僅調(diào)查問(wèn)卷就組織設(shè)計(jì)了6套，將發(fā)放數(shù)萬(wàn)份。

 

陳宜瑜表示：“在這次評(píng)估中，基金委是受評(píng)方，評(píng)估專家是評(píng)估活動(dòng)的主體。我們要端正心態(tài)，擺正位置，切實(shí)尊重評(píng)估專家的主體地位。在提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)和形成評(píng)估結(jié)論的過(guò)程中，要切實(shí)尊重專家獨(dú)立判斷。站在不同角度，對(duì)一些問(wèn)題存在不同意見(jiàn)是十分自然的，我們要經(jīng)得起評(píng)頭品足，善于在差異中反思。”

 

張少春指出，從科研績(jī)效考評(píng)的角度講，這次國(guó)際評(píng)估拓寬了評(píng)估范圍、改進(jìn)了評(píng)估方法，對(duì)以后科研績(jī)效評(píng)估的發(fā)展也將起到示范和促進(jìn)作用。我國(guó)科研績(jī)效評(píng)估始于20世紀(jì)90年代，但主要集中在如何看待科研的成果以及如何建立績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)等方面。

 

這次績(jī)效評(píng)估側(cè)重于對(duì)科學(xué)基金的資助和管理績(jī)效的評(píng)估，是從提升管理水平的角度出發(fā)的，張少春認(rèn)為這實(shí)現(xiàn)了從原來(lái)重視項(xiàng)目評(píng)審而績(jī)效管理薄弱的“開(kāi)環(huán)管理”，向以項(xiàng)目評(píng)審和績(jī)效管理并重的“閉環(huán)管理”的轉(zhuǎn)變；同時(shí)，在評(píng)估方法上也在積極探討，對(duì)現(xiàn)有方法加以改進(jìn)，試圖從不同角度構(gòu)建科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)體系。對(duì)我國(guó)科技管理部門(mén)和科研單位，對(duì)教育、文化等諸多社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域績(jī)效評(píng)估工作的開(kāi)展，起到了示范和促進(jìn)作用。

 

 

典型案例將是此次國(guó)際評(píng)估最重要的證據(jù)來(lái)源，案例數(shù)量和質(zhì)量將直接影響國(guó)際評(píng)估專家對(duì)科學(xué)基金資助績(jī)效的判斷。因此，對(duì)案例內(nèi)容、案例數(shù)量以及案例真實(shí)性等方面都必須進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃。

 

由于大部分的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目都是知識(shí)積累，只有少部分項(xiàng)目會(huì)有重大突破，但是基礎(chǔ)研究的總體成果績(jī)效，主要是由這些重大科學(xué)突破來(lái)表現(xiàn)的。因此，評(píng)價(jià)科學(xué)基金對(duì)基礎(chǔ)研究的資助績(jī)效時(shí)，采用的是推斷性抽樣，選取優(yōu)秀成果案例作為評(píng)價(jià)依據(jù)。“這與國(guó)際上通行的做法是一致的。我們要做的，就是保證國(guó)際專家委員會(huì)所得出的判斷和結(jié)論，都將基于充分可靠的證據(jù)�！标愐髓ふf(shuō)。

 

“做好案例總結(jié)分析，必須切實(shí)尊重基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)律、人才成長(zhǎng)規(guī)律和管理創(chuàng)新規(guī)律�！标愐髓みM(jìn)一步強(qiáng)調(diào)。

 

首先，要準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)研究的功能，全面理解基礎(chǔ)研究的績(jī)效，要避免片面強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的“物化”功能而忽視其教育和文化功能，要全面體現(xiàn)科學(xué)基金培育原始創(chuàng)新、支撐國(guó)家需求、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、弘揚(yáng)科學(xué)精神等方面的整體績(jī)效。

 

其次，要準(zhǔn)確把握基礎(chǔ)研究厚積薄發(fā)的特點(diǎn)，在關(guān)注資助成果等直接產(chǎn)出的同時(shí)，更要關(guān)注孕育這些成果的制度與環(huán)境；重點(diǎn)考察以同行評(píng)議為核心的管理機(jī)制運(yùn)行狀況，重點(diǎn)關(guān)注科學(xué)基金資助管理模式的實(shí)施效果，客觀分析科學(xué)基金營(yíng)造鼓勵(lì)探索、寬容失敗、有利于科學(xué)家潛心研究環(huán)境的發(fā)展成效。

 

再次，要準(zhǔn)確把握科學(xué)基金致力于保證學(xué)科均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的特點(diǎn)，注重考察科學(xué)基金資助在完善學(xué)科布局、鼓勵(lì)學(xué)科交叉、催生新的學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)、促進(jìn)新興學(xué)科發(fā)展等方面的績(jī)效。

 

最后，要準(zhǔn)確把握科學(xué)基金的貢獻(xiàn)。許多創(chuàng)新案例，都是科學(xué)基金和國(guó)家其他重要科技計(jì)劃長(zhǎng)期、共同支持的結(jié)果�？茖W(xué)基金最突出的影響和貢獻(xiàn)，是穩(wěn)定了一支在國(guó)內(nèi)從事基礎(chǔ)研究的人才隊(duì)伍。